Лицензирование

Лицензирование и регулирование CYSEC, ЕС и за пределами ЕС

Мы поможем вам открыть, зарегистрировать и получить необходимые лицензии для вашей брокерской компании на территории Республики Кипр или других стран, и предоставим вам полный спектр вспомогательных услуг.

Подготовка заявки для получения лицензии CYSEC и других регуляторов — одна из важнейших стадий для вашего бизнеса, с которой начинаются взаимоотношения компании с государственными регуляторами, и которая подтверждает надежность и компетентность Вашей компании.

Мы помогаем Вам разработать экономически эффективную модель бизнесас учетом действующего законодательства, минимизируя Ваши расходы.

При полном взаимодействии с клиентом мы тщательно анализируем бизнес модель и разрабатываем специализированный пакет документов, который включает в себя Финансовый план хозяйственной деятельности компании и Руководство по внутренним процессам компании.

Мы берем на себя всю ответственность за подачу необходимых документов и контроль за процессом получения лицензии CYSEC или иных регуляторов на территории ЕС и за пределами ЕС для Вашей компании, включая подачу заявки и урегулирование всех текущих вопросов с регуляторами.

Для более подробной информации свяжитесь с нами.

Комплаенс/Аутсорсинг и поддержка по вопросам ПОД

Мы предоставляем консультационные услуги для инвестиционных компаний в целях обеспечения соответствия действующему законодательству, в частности Директиве Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (MiFID), Базель II и III, Правилам регулирования инфраструктуры европейского финансового рынка (EMIR), Закону о налогообложении иностранных счетов (FATCA), Директивам по регулированию процессов управления альтернативными инвестиционными фондами (AIFMD).

Также мы предоставляем консультационные услуги по вопросам борьбы с отмыванием денежных средств и предотвращению финансирования терроризма.

Внутренний аудит
Мы предоставляем услуги внутреннего аудита для регулируемых организаций, которые хотят отдать процесс внутреннего аудита на аутсорсинг компетентных специалистов.

В настоящее время как никогда ранее Советы Директоров сталкиваются с давлением со стороны акционеров для минимизации рисков и улучшения деловой активности. Внутренний аудит играет важную роль в обеспечении объективных гарантий, которые защищают бизнес от различных рисков, предоставляет информацию, необходимую для принятия стратегических решений, а также повышает эффективность ведения бизнеса. Однако,большинство организаций не имеют в своем штате грамотных специалистов для проведения внутреннего аудита, которые смогли бы выполнить эту задачу надлежащим образом.

Мы помогаем компаниям повысить значимость и производительность функции внутреннего аудита, предоставляя услуги в соответствии с потребностями вашего бизнеса. Если Вас интересует аутсорсинг/косорсинг, трансформация внутреннего аудита или помощь с внедрением внутреннего аудита наши высококвалифицированные специалисты готовы помочь вами проконсультировать по всем вопросам, учитывая специфику вашего бизнеса.

Отчетность EMIR

Наши специалисты готовы оказать помощь по подготовке отчетности EMIR по очень конкурентоспособной цене. Также готовы оказать поддержку по внедрению автоматизированной системы отчетности EMIR для вашей компании.

 Управление рисками — ICAAP

Наши специалисты обладают глубокими отраслевыми знаниямив области специализированной экспертизы управления рисками, управления капиталом,моделировании рисков:

  • Оценка адекватности и качества процессов ICAAP;
  • Детальная оценка Механизма Управления Рисками;
  • Анализ профиля рисков, используя широкий круг качественных и количественных показателей риска в различных категориях;
  • Расчет необходимого уровня Pillar II капитала суммируя материальные риски, адаптированныйпод отражения преимуществ диверсификации;
  • Подготовка документации ICAAP в соответствии с местными нормативными рекомендациями;
  • Разработка/Пересмотр Принципов Корпоративного Управления и поддержка в процессе внедрения этих принципов;
  • Разработка специализированной системы стресс-тестирования и проведение анализов сценариев;